近日，我會(huì )從有關(guān)方面了解到，市有關(guān)部門(mén)一段時(shí)間以來(lái)，收到多起投資人投訴舉報，反映多家交易場(chǎng)所存在會(huì )員承諾收益和電子盤(pán)價(jià)格暴漲暴跌造成投資人虧損等問(wèn)題。此類(lèi)投訴舉報事件頻出，暴露出本市部分交易場(chǎng)所違反監管規定，未經(jīng)批準擅自上線(xiàn)交易品種，存在會(huì )員管理不力、風(fēng)控措施薄弱和風(fēng)險事件預案缺失等問(wèn)題；同時(shí)也有投資人禁不住誘惑，片面追求高收益和風(fēng)險承受能力弱等因素。針對交易場(chǎng)所違規問(wèn)題，監管部門(mén)多次提出整改要求，要求各相關(guān)交易場(chǎng)所開(kāi)展全面自查自糾工作，按規定及時(shí)履行報批報備程序，切實(shí)履行風(fēng)險防控的主體責任，然而違規行為依然屢禁不止。這反映出部分違規交易場(chǎng)所漠視監管、恣意妄為，在一定程度上擾亂了本市金融市場(chǎng)秩序，損害了首都要素市場(chǎng)聲譽(yù)。
為此，首都要素市場(chǎng)協(xié)會(huì )發(fā)布風(fēng)險提示，提醒本市各交易場(chǎng)所要嚴格遵守各項監管規定、依法合規運營(yíng)、切實(shí)加強風(fēng)險管理、立即完善各項制度，確保業(yè)務(wù)平穩有序開(kāi)展，妥善做好以下幾方面工作：
一、各交易場(chǎng)所須認真落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國務(wù)院〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2012〕37號）相關(guān)規定， 嚴格遵守《商品現貨市場(chǎng)交易特別規定（試行）》（商務(wù)部令〔2013〕3號）、《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強文化產(chǎn)權交易和藝術(shù)品交易管理的意見(jiàn)》（中宣發(fā)〔2011〕49號）和《藝術(shù)品經(jīng)營(yíng)管理辦法》（文化部令第56號）等行業(yè)規定，堅決貫徹《北京市交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號） 、《北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細則》（京金融〔2016〕27號）及本市關(guān)于交易場(chǎng)所風(fēng)險防控的各項要求，認真履行所有涉眾交易品種上線(xiàn)前必須報批，以及其它報批報備和信息報送等工作的職責。同時(shí)，各交易場(chǎng)所應積極對接全市交易場(chǎng)所統一的登記結算平臺，進(jìn)一步保障產(chǎn)品登記、資金結算等相關(guān)工作的合規、安全運行。
二、在投資人保護方面，各交易場(chǎng)所應進(jìn)一步建立健全投資人保護制度，加大投資人教育和培訓力度，引導投資人理性投資，促進(jìn)市場(chǎng)良性發(fā)展；及時(shí)發(fā)布各類(lèi)風(fēng)險提示，充分進(jìn)行風(fēng)險提示，提醒投資人控制交易風(fēng)險；制定違規交易認定和處罰辦法，禁止任何投資人不以實(shí)物交割為目的的投機炒作行為。
三、在會(huì )員管理方面，各交易場(chǎng)所應進(jìn)一步完善會(huì )員管理制度，明確會(huì )員業(yè)務(wù)開(kāi)展的規范和要求，加強培訓、嚴格考核，確保會(huì )員業(yè)務(wù)開(kāi)展的合規性；對會(huì )員業(yè)務(wù)開(kāi)展情況進(jìn)行全面風(fēng)險排查，對違規會(huì )員及時(shí)處置并對外公示，有序清除不適格的會(huì )員單位。
四、在風(fēng)險防控與管理方面，各交易場(chǎng)所應推動(dòng)建立行之有效的風(fēng)控機制，為風(fēng)險管理工作提供有效的制度和組織保障，妥善開(kāi)展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險處置和應急處置等相關(guān)工作；進(jìn)一步強化主體責任意識，成立由公司主要領(lǐng)導負責的受理和處理投訴的專(zhuān)門(mén)部門(mén)，妥善處理好投資人與會(huì )員單位之間的糾紛，支持投資人的合法訴求。
五、在信息披露方面，各交易場(chǎng)所應遵循真實(shí)、準確、完整的披露原則，對日常交易、管理制度、規范整改情況及時(shí)對投資人進(jìn)行公示。如發(fā)現相關(guān)人員散播不實(shí)信息，交易場(chǎng)所應及時(shí)澄清并予以處置，避免因信息不對稱(chēng)造成市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)，保證業(yè)務(wù)平穩運行。
下一步，各交易場(chǎng)所須按照中央經(jīng)濟工作會(huì )議精神和國務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議第三次會(huì )議的要求，著(zhù)眼大局、敢于擔當、主動(dòng)作為，切實(shí)解決自身存在的違規問(wèn)題，維護市場(chǎng)秩序，防范和化解金融風(fēng)險。
參與交易的投資人應樹(shù)立正確的投資理念，不斷提升風(fēng)險防范意識和風(fēng)險識別能力，審慎入市、理性操作、風(fēng)險自擔；認真學(xué)習并掌握參與交易活動(dòng)所需要的政策法規和專(zhuān)業(yè)知識，客觀(guān)評估自身風(fēng)險承受能力，在進(jìn)行交易前，應確保已經(jīng)做好足夠的風(fēng)險評估和財務(wù)安排，妥善處置好風(fēng)險和收益之間的關(guān)系。
協(xié)會(huì )將建立首都要素市場(chǎng)糾紛非訴第三方調解機制，制定市場(chǎng)糾紛處置流程和處置辦法，協(xié)調解決投資人與交易場(chǎng)所之間的糾紛，采取有效措施化解市場(chǎng)矛盾，維護行業(yè)良好的社會(huì )形象。同時(shí)協(xié)會(huì )將進(jìn)一步推動(dòng)行業(yè)自律和規范工作，組建好行業(yè)專(zhuān)家庫，面向交易場(chǎng)所高管、風(fēng)控、研發(fā)及業(yè)務(wù)骨干開(kāi)展培訓，理清交易場(chǎng)所作業(yè)邊界，強化紅線(xiàn)意識，牢固樹(shù)立“規范是首都要素市場(chǎng)生命線(xiàn)”的行業(yè)發(fā)展觀(guān)念。
特此公告。
首都要素市場(chǎng)協(xié)會(huì )
2017年2月21日
（聯(lián)系人：王昌鋒 ；聯(lián)系電話(huà)：010-62030140）
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