第一章 總則
第一條 為規范北京鐵礦石交易中心股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北鐵中心”)鐵礦石現貨交易資金結算與管理行為,保護交易各方的合法權益,根據《北京鐵礦石交易中心鐵礦石現貨交易規則》等規則及有關(guān)法律法規,結合市場(chǎng)實(shí)際情況制定本辦法。
第二條 結算是指根據會(huì )員的交易結果和北鐵中心的有關(guān)規定,對會(huì )員保證金、貨款進(jìn)行計算、劃撥的業(yè)務(wù)行為。
第三條 資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)是指由監管部門(mén)認可的資金結算機構在銀行開(kāi)立用于監管、結算北鐵中心會(huì )員交易資金的銀行專(zhuān)屬賬戶(hù),資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)實(shí)行分賬管理,在資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)中設立會(huì )員資金存管明細賬戶(hù)、利息等各類(lèi)子賬戶(hù),保證資金使用清晰透明。用于開(kāi)立資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)的銀行統稱(chēng)為結算銀行。
第四條 會(huì )員在結算銀行開(kāi)立自有資金賬戶(hù),會(huì )員的自有資金賬戶(hù)與資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行綁定,會(huì )員的出金或入金往來(lái)在資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)和其自有資金賬戶(hù)之間劃轉。會(huì )員可在資金結算機構指定的結算銀行中任選一家開(kāi)設自有資金賬戶(hù)。
第五條 北鐵中心實(shí)行當日結算制度,每個(gè)交易日北京時(shí)間17:30向會(huì )員發(fā)送《北京鐵礦石交易中心鐵礦石現貨交易對賬單》。
第六條 結算采用“一收一付、先收后付、收支相抵”的原則。
第二章 定義與術(shù)語(yǔ)
第七條 保證金:是指為保證會(huì )員按照合同條款履約,會(huì )員按相關(guān)規定或約定凍結于資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)內的相應資金。
第八條 凍結:是指結算銀行按相關(guān)規則和指令對已存入資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)的保證金、貨款等資金暫時(shí)保管,在交易完成前不予劃轉的行為。
第九條 解凍:是指結算銀行按相關(guān)規則和指令對凍結資金解除凍結的行為。
第十條 入金:是指會(huì )員將其保證金、貨款等資金從其自有資金賬戶(hù)劃入到資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)中的行為。
第十一條 出金:是指會(huì )員將其在資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)上的可用資金劃入到其自有資金賬戶(hù)的行為。
第三章 交易結算
第十二條 在會(huì )員發(fā)布買(mǎi)賣(mài)指令時(shí),北鐵中心鐵礦石電子交易系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“系統”)自動(dòng)計算對應的保證金或貨款,如資金結算專(zhuān)用賬戶(hù)中的會(huì )員資金存管明細賬戶(hù)額度不足,則系統不支持下單,系統將提示資金余額不足。
第十三條 交易達成后,根據買(mǎi)方付款指令及雙方確認履約完成指令,結算銀行對保證金和貨款進(jìn)行解凍和劃轉。
第十四條 北鐵中心對會(huì )員的交易資金進(jìn)行當日結算,在每日交易結束后對會(huì )員的成交進(jìn)行核算并編制《北京鐵礦石交易中心鐵礦石現貨交易對賬單》。會(huì )員應及時(shí)下載《北京鐵礦石交易中心鐵礦石現貨交易對賬單》并核實(shí)其交易及資金變動(dòng)情況,如對當天《北京鐵礦石交易中心鐵礦石現貨交易對賬單》有異議,應在下一交易日15:30時(shí)前以書(shū)面形式向北鐵中心申請復核,北鐵中心將會(huì )同資金結算機構以交易系統的記錄為依據及時(shí)作出復核結論;會(huì )員未按時(shí)提出復核申請的,視為無(wú)異議。
第十五條 保證金比例為交易額的0%-100%,當保證金比例設置為100%時(shí),即視為貨款,交易雙方可根據交易對手方的信用情況自行設定保證金比例。
第四章 出入金管理
第十六條 入金管理:
(一)會(huì )員簽約指定結算銀行后通過(guò)北鐵中心鐵礦石電子交易系統或結算銀行的轉賬系統進(jìn)行入金操作,把資金從其自有資金賬戶(hù)劃轉到資金結算專(zhuān)用賬戶(hù),以便支付保證金、貨款。
(二)如遇特殊情況,會(huì )員無(wú)法通過(guò)北鐵中心鐵礦石電子交易系統或結算銀行的轉賬系統進(jìn)行入金操作時(shí),會(huì )員可在銀行網(wǎng)點(diǎn)辦理入金,并將銀行匯款(存款)憑證傳真給北鐵中心,北鐵中心在確認到賬后給予增加資金。
(三)會(huì )員劃入的資金在開(kāi)市期間被確認到賬的,即時(shí)增加到資金結算專(zhuān)用賬戶(hù);如在當日結算完成后確認到賬的,則在下一交易日開(kāi)盤(pán)前計入資金結算專(zhuān)用賬戶(hù);
第十七條 出金管理:
(一)會(huì )員辦理出金業(yè)務(wù),應在交易時(shí)間內通過(guò)北鐵中心鐵礦石電子交易系統向北鐵中心發(fā)出出金申請。
(二)會(huì )員出金申請經(jīng)北鐵中心核對通過(guò)后,相應資金將劃出到會(huì )員自有資金賬戶(hù)。
(三)涉嫌重大違規,北鐵中心或有關(guān)部門(mén)正在調查的會(huì )員,北鐵中心有權限制其出金。限制出金以會(huì )員涉嫌違法違規的交易項目下凍結的資金額度為限。
第五章 附則
第十八條 本辦法由北鐵中心負責解釋和修訂。