第一章 總 則
第一條 為保護參與北京鐵礦石交易中心股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北鐵中心”)組織的鐵礦石現貨交易活動(dòng)的會(huì )員合法權益,保障北鐵中心各項交易活動(dòng)的平穩有序,維護交易市場(chǎng)秩序,根據國家相關(guān)法律法規、《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》及北鐵中心交易規則等,制定本制度。
第二條 北鐵中心依據本制度進(jìn)行會(huì )員適當性管理。參與北鐵中心交易活動(dòng)的會(huì )員、為會(huì )員提供服務(wù)的第三方服務(wù)機構應當配合實(shí)施會(huì )員適當性管理相關(guān)工作。
第二章 適當性管理
第三條 適當性管理包括以下內容:
(一)了解會(huì )員相關(guān)情況及風(fēng)險承受能力;
(二)發(fā)布交易規則及相關(guān)管理制度,開(kāi)展會(huì )員培訓與教育活動(dòng);
(三)充分披露交易品種,提示市場(chǎng)風(fēng)險信息。
第四條 企業(yè)法人在獲得會(huì )員資格后,方可參與北鐵中心組織的鐵礦石現貨交易,并應充分了解市場(chǎng)風(fēng)險并同意《鐵礦石現貨交易風(fēng)險說(shuō)明書(shū)》和《鐵礦石現貨交易會(huì )員入市承諾書(shū)》。
第五條 會(huì )員應當具備鐵礦石現貨交易的相關(guān)知識,并客觀(guān)評估自身風(fēng)險承受能力,遵循風(fēng)險自負原則,審慎決策,自愿參與交易并依法獨立承擔風(fēng)險。
第六條 北鐵中心對會(huì )員進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估,會(huì )員應如實(shí)進(jìn)行風(fēng)險評估,填寫(xiě)包括基本情況、財務(wù)情況、交易經(jīng)驗等信息。
第七條 會(huì )員應當根據北鐵中心交易規則及本制度規定,如實(shí)提供相關(guān)信息,并保證所提供信息的真實(shí)性、準確性和完整性。
第八條 會(huì )員應當依據北鐵中心交易規則要求,自行審查與其進(jìn)行交易的會(huì )員適當性。會(huì )員經(jīng)過(guò)考察,認可與其進(jìn)行鐵礦石現貨交易的會(huì )員資質(zhì)、信用后與其進(jìn)行匹配,進(jìn)行匹配的會(huì )員之間方可進(jìn)行交易。
第九條 北鐵中心披露交易規則及相關(guān)文件,通過(guò)多種途徑向會(huì )員介紹交易業(yè)務(wù)特點(diǎn)、交易流程、主要風(fēng)險和注意事項等,持續開(kāi)展會(huì )員教育與培訓工作。
第十條 北鐵中心向會(huì )員充分提示可能出現的交易風(fēng)險,進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險警示,引導會(huì )員理性交易。
第十一條 北鐵中心會(huì )員適當性管理的實(shí)施不能取代會(huì )員的交易判斷,也不會(huì )降低會(huì )員參與北鐵中心交易活動(dòng)的風(fēng)險,相應的交易風(fēng)險、履約責任以及費用由會(huì )員自行承擔。
第十二條 北鐵中心妥善保管對會(huì )員進(jìn)行適當性管理的資料,并對會(huì )員的信息承擔保密義務(wù)。
第三章 附 則
第十三條 本制度由北鐵中心負責解釋和修訂。